从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提

【名词&注释】

公共利益(public interest)、利益冲突(interest conflict)、经济损失(economic loss)、合法权益(legal rights)、国家秘密、个人隐私(personal privacy)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货经纪人(futures broker)、政策规定(policy and stipulation)

[判断题]从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重^{(gravity of the circumstances)}的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

A. A．违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的
B. B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. D．以个人或者他人名义参与期货交易的

[单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A. 所在机构秘密
B. 期货行业秘密
C. 可能影响期货价格走势的重要消息
D. 期货成交量、价格信息

[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人^{(futures broker)}员，不得再从事该期货合约

本文链接：https://www.51bdks.net/show/4yjkrl.html