2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库往年考试试题(4R)

1. [单选题]对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管

2. [单选题]根据有关规定^{(related regulations)}，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

3. [单选题]基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

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