【名词&注释】
人力资源管理(human resource management)、政策研究(policy research)、经营范围(business scope)、公平交易(fair exchange)、基金净值(fund net value)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、中国证券(china ' s securities)、管理状况、申请材料(application material)
[单选题]基金管理公司的设立须经()审批。
A. 中国证监会
B. 中国证券(china s securities)业协会基金业委员会
C. 证券交易所
D. 国家工商管理局
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学习资料:
[单选题]2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的()时可不再提取。
A. A.5%,2%
B. B.10%,2%
C. C.10%,1%
D. D.5%,1%
[多选题]基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。
A. A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B. B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C. C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D. D.人员队伍及人力资源管理状况
[单选题]基金存续期信息披露监管包括()。
A. 对基金募集申请材料(application material)进行审核
B. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
[单选题]基金参与股指期货交易,应当以()为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
A. 保值增值
B. 套期保值
C. 风险最小收益最大
D. 风险收益适中
[多选题]中国证监会联合其他有关金融监管部门(supervision department)实施联合监管的事项包括()。
A. 基金托管资格核准
B. 商业银行设立基金公司的核准
C. 商业银行设立基金公司的监管
D. 基金行业重大政策研究
[多选题]基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形时须报中国证监会批准。
A. 变更经营范围
B. 公司变更注册资本、变更股东出资比例
C. 修改章程
D. 变更名称、居所
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