期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟试题106

1. [单选题]首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

2. [单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

3. [单选题]（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货公司
D. 中国证监会及其派出机构

4. [单选题]首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

5. [单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东

6. [多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会

7. [单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

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