2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟在线题库162

1. [单选题]负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A. 中国证监会各省监管局
B. 中国证监会各自治区监管局
C. 中国证监会各直辖市监管局
D. 中国证监会各县监管局

2. [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

3. [单选题]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。

A. 统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管
B. 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C. 统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管
D. 统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管

4. [单选题]（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构

5. [单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A. 内部控制和风险管理
B. 财务内部控制
C. 交易程序控制
D. 财务风险管理

6. [单选题]投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 风险自担
D. 买卖自负

7. [多选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

A. 投资者的经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资者的获利能力
D. 投资经历

8. [多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

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