证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、防范措施。、有关规定(related regulations)、风险证券公司、《证券法》(securities law)、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、证监会派出机构

[单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

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[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

A. A．3
B. B．5
C. C．10
D. D．15

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．30

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担

[单选题]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

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