第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022实战模拟每日一练(06月06日)

1. [多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

A. 向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B. 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C. 依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D. 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券^{(china s securities)}业协会注册登记为证券投资顾问

2. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. 诚实、正直、公平
B. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
C. 坚持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}
D. 努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

3. [多选题]CIIA考试的特点有（）。

A. 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B. 考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性
C. 尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D. 允许CIIA考试本土化

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