期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、违规行为(violation behavior)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、通报批评(circulate a notice of criticism)、业务部门(business department)、期货业协会、纪律处分(disciplinary punishment)、商品期货交易(commodity futures trading)

[多选题]期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D. 情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分^{(disciplinary punishment)}建议

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学习资料：

[单选题]投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

[单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年

[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门^{(business department)}负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

[多选题]一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

A. 客户开设人
B. 结算单确认人
C. 指定下单人
D. 资金调拨人

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