【名词&注释】
证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、营业部(business department)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、公司监事会(corporation supervisory)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[多选题]证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 证券公司的实际控制人
B. 证券公司的母公司
C. 证券公司的业务往来客户
D. 所有客户
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学习资料:
[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会(corporation supervisory)
[多选题]符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
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