中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库历年考试试题汇总(4P)

1. [单选题]在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。

A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不等于

2. [单选题]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人^{(selling agent)}，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销

3. [多选题]私募发行相对于公募发行有以下优点（）。

A. 简化了发行手续
B. 避免公司商业机密泄露
C. 节省发行费用
D. 发行条款灵活，较少受到法律法规约束
E. 发行价格和交易价格可能会比较低

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