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期货公司应当持续符合以下()的风险监管指标标准。

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  • 【名词&注释】

    违规行为(violation behavior)、经营管理(management)、流动资产(current assets)、财务负责人(finance chief)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司负责人(persons in charge of company)、主要负责人(person chiefly held responsible)、证监会派出机构、追加保证金(additional margin)

  • [多选题]期货公司应当持续符合以下()的风险监管指标标准。

  • A. 净资本不得低于人民币2500万元
    B. 净资本不得低于客户权益总额的6%
    C. 净资本与净资产的比例不得低于60%
    D. 负债与净资产的比例不得高于150%

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  • 学习资料:
  • [单选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
  • A. 暂停期货公司经纪业务
    B. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
    C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
    D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

  • [单选题]期货公司的净资本不得低于人民币()。
  • A. 1500万元
    B. 3000万元
    C. 4500万元
    D. 6000万元

  • [单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行()。
  • A. 敏感性测试
    B. 风险评估
    C. 独立审计
    D. 情景测试

  • [单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
  • A. 对公司负责人(persons in charge of company)给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款
    B. 对公司的违规行为进行公告
    C. 责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
    D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改

  • [多选题]期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。
  • A. 法定代表人
    B. 财务负责人
    C. 结算负责人
    D. 制表人

  • [多选题]宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金(additional margin),但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:
  • A. A, C, D

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