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期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职

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  • 【名词&注释】

    会计师事务所(accounting firm)、强制措施(compulsory measure)、情节严重(gravity of the circumstances)、审计报告(audit report)、董事长(chairman of the board)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、违法违规行为、证监会派出机构

  • [单选题]期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构备案。

  • A. A.1个月
    B. B.2个月
    C. C.3个月
    D. D.6个月

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
  • A. A.5%
    B. B.10%
    C. C.20%
    D. D.30%

  • [多选题]申请首席风险的任职资格,应具备()条件。
  • A. 大学专科毕业
    B. 具有期货从业人员资格
    C. 通过证监会认可的资质测试
    D. 具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

  • [多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构履行报告义务?()
  • A. 调整高级管理人员职责分工的
    B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
    C. 免除董事职务的
    D. 对董事给予处分的

  • [多选题]张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。
  • A. 张某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
    B. 张某的行为属于商业受贿行为
    C. 应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
    D. 情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪(a suspected crime)的,依法追究其刑事责任

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