中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库每日一练在线模考(10月06日)

1. [单选题]在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}用超额的资金在市场按市场价^{(market price)}购进股票再按发行价配售给投资者。

A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不等于

2. [单选题]证券经纪业务的流程正确的是（）。

A. 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B. 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C. 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D. 以上都不对

3. [单选题]（）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A. 限价委托
B. 市价委托
C. 整数委托
D. 零数委托

4. [单选题]（）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商^{(managing underwriter)}对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

A. 固定价格^{(fixed price)}方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 簿记方式

5. [多选题]管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。

A. 证券回购
B. 银行借款
C. 民间借贷
D. 延期支付及MBO基金
E. 担保融资

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