2022第四章证券经纪业务题库冲刺密卷全部答案(10.08)

1. [多选题]具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}债券市场专业投资者。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 证券账户净资产不低于人民币30万元
C. 相关业务人员^{(business operation personnel)}具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D. 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

2. [多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/4rp8k0.html