以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、组织机构(organization)、法律服务、积极主动(active and initiative)、详细分析(detailed analysis)、被执行人(the executed)、法律事务、畅通无阻(straightway)、领导小组(leading group)、实际困难(practical difficulties)

[单选题]以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述，不正确的是（）

A. 是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程
B. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程
C. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程
D. 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程

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学习资料：

[单选题]开展国际汇款业务过程中，国际汇款业务涉及的主要法律文件不包括以下（）

A. 汇款申请书
B. 汇票
C. 代收代付协议
D. 支付通知书

[单选题]开展投资银行业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。

A. 从业人员对相关的文件或资料进行详细分析，凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B. 从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定，进行独立调查和判断
C. 从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D. 从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查

[单选题]关于处理好与执行法院之间的关系的说法错误的是（）

A. 积极主动协助法院执行
B. 当好法院执行的参谋
C. 积极提供被执行人的财产信息，共同协商各种执行方案
D. 不可参与解决法院执行中实际困难^{(practical difficulties)}

[单选题]对法律风险发生可能性进行分析时，农村中小金融机构考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数，这体现了从以下（）因素切入分析。

A. 利益相关者的综合状况
B. 外部监管执行力度
C. 内控制度的完善与执行
D. 所涉及工作的频次

[多选题]结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。

A. 持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程
B. 全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控
C. 制定法律服务提前介入制度
D. 确保法律风险报告路径畅通无阻^{(straightway)}，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率
E. 相配套地建立执行制度的制约制度

[多选题]当前部分农村中小金融机构的法律风险管理还仅仅停留在纯法律事务型的管理模式上，未能建立识别、量化、控制、评估的法律风险管理体系，这主要表现在以下哪些方面？（）

A. 法律风险管理文化缺失
B. 法律风险管理组织机构不健全
C. 法律风险管理人才欠缺
D. 法律风险管理措施滞后
E. 没有建立相应的"危机管理领导小组^{(leading group)}"及相应的办事机构

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