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法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要

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    基本特征(basic characteristics)、规章制度、信贷业务(credit business)、不可抗力(force majeure)、意外事件(accident)、切实加强(practically strengthen)、施工承包人、跟单信用证(documentary credit)、管理部门、连带保证(joint guarantee)

  • [单选题]法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是()

  • A. 现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    B. 是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    C. 现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    D. 是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

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  • 学习资料:
  • [多选题]开展跟单信用证(documentary credit)业务过程中,农村中小金融机构可采取以下()措施规避信用证诈骗引发的法律风险。
  • A. 强化国际业务从业人员的法律意识
    B. 提高国际业务从业人员对信用证业务的认知及掌握水平
    C. 提高国际业务从业人员对国际金融法的认知及掌握水平
    D. 提高国际业务从业人员对国家贸易及法律知识的认知及掌握水平
    E. 切实加强国际业务从业人员的业务水平及风险防控能力

  • [多选题]信贷业务的抵押担保中,银行对房地产建设项目贷款抵押权的保障包括以下哪些措施()
  • A. 在规定的时限内进行项目在建工程的抵押登记,以保障贷款银行至少可以取得该项目的第二受偿顺位,对抗除工程施工承包人外的其他一般债权人
    B. 要求开发商将该项目房产的预售按揭业务全部予以该银行独家承办
    C. 按《城市房屋权属登记管理办法》和《城市房地产抵押管理办法》的规定,在房地产登记管理部门进行预售房产按揭开发商总备案登记
    D. 要求开发商在申请项目贷款时,向贷款银行签署"委托银行扣收帐户资金承诺书"
    E. 银行在发放房地产开发贷款时,要求该项目的施工承包人就开发商在该项目上的借款提供连带保证(joint guarantee)担保

  • [多选题]为确保银行法律风险管理制度的有效推进,制度设计者应当赋予法律风险管理制度以下哪些基本特征()
  • A. 静态性
    B. 合规性
    C. 全局性
    D. 平等性
    E. 稳定性

  • [多选题]银行应承担是否履行了谨慎审查义务的举证责任,因为相对储户而言,银行在以下哪些资源方面处于明显优势地位()
  • A. 信息
    B. 技术
    C. 财力
    D. 人力
    E. 产品

  • [多选题]农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中,以下哪些属于外部法律风险()
  • A. 外部违约行为
    B. 外部侵权行为
    C. 意外事件
    D. 不可抗力
    E. 行政不当干预

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