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在日常的经营管理中,农村中小金融机构一定要将法律风险意识贯穿

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  • 【名词&注释】

    风险承受能力(risk bearing capacity)、良好形象(good image)、法律规定、灵活处理(flexible handling)、理财产品(finance product)、具体工作(concrete work)、部门规章(divisional regulations)、法律风险意识、不动产抵押权(mortgage of real estate)、登记手续(registration formalities)

  • [判断题]在日常的经营管理中,农村中小金融机构一定要将法律风险意识贯穿始终,通过持续的培训教育和宣传,让从业人员特别是关键岗位人员掌握一定的法律知识,提高依法治企意识,规避法律风险。

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  • 学习资料:
  • [单选题]开展投资银行业务过程中,以下()是尽职调查的目的。
  • A. 事先发现法律风险
    B. 向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
    C. 用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化
    D. 在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容

  • [单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下()
  • A. "框架"
    B. "操作指引"
    C. "规划"
    D. "标准&quot

  • [单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中以下()是指为落实具体规章而制定的关于某项具体工作、某个具体产品、某个具体岗位操作标准的规范性文件。
  • A. 具体规章
    B. 操作规章
    C. 部门规章(divisional regulations)
    D. 司法解释

  • [多选题]信贷业务的抵押担保中,如果银行与无权处分人办理了不动产抵押登记,当有权人向银行主张抵押无效时,银行应利用善意取得制度,主张对善意受让的不动产抵押权(mortgage of real estate)优先受偿,具体措施包括有()
  • A. 农村中小金融机构要充分履行审查的义务
    B. 农村中小金融机构要严格按照法律规定办理抵押登记手续(registration formalities)
    C. 银行要注意保全相关材料,证明自己是善意的
    D. 银行要注意保全相关材料,证明自己知道抵押人是无处分权人
    E. 加强与法院的沟通,建立与法院联系的畅通渠道

  • [多选题]在金融机构内部建立便捷的金融消费者投诉处理模式,为权益受到损害的金融消费者提供协商机制,可以达到以下哪些目的()
  • A. 迅速灵活处理客户投诉纠纷问题
    B. 防范法律风险
    C. 缓和与客户关系
    D. 树立金融机构良好形象
    E. 大幅度降低解决纠纷的成本

  • [多选题]农村中小金融机构法律风险的表现形式包括有()
  • A. 诉讼
    B. 监管机构的行政处罚
    C. 合同无效
    D. 交易成本增加
    E. 资产价值减少

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