评价内部控制运行的有效性，就是考察其是否执行其有效的内部控制

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、自然人(natural person)、发现问题、职能部门(functional department)、证券交易(stock exchange)、协商一致(negotiate consistent)、《证券法》(securities law)、系统管理员(system administrator)

[判断题]评价内部控制运行的有效性，就是考察其是否执行其有效的内部控制设计。

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学习资料：

[单选题]对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。

A. 可自行组织
B. 应报上级机构对口部门备案后
C. 应报内控合规部门备案后
D. 应与内控合规部门协商一致^{(negotiate consistent)}后

[单选题]关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

A. 《证券法》^{(securities law)}对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

[单选题]在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。

A. 支行及以上系统管理员^{(system administrator)}
B. 二级分行及以上系统管理员^{(system administrator)}
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员

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