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因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易

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  • 【名词&注释】

    监督管理(supervision and management)、检察机关(procuratorial organ)、行政机关(administrative organ)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、违法行为(illegal activities)、责任人员(responsible personnel)、注册资本(registered capital)、人民政府(s government)

  • [单选题]因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?()

  • A. 技术性停牌
    B. 临时停市
    C. 及时提出报告
    D. 采取制裁措施

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  • [单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
  • A. A、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
    B. B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
    C. C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府(s government)予以取缔
    D. D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(responsible personnel)给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

  • [单选题]设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?
  • A. A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
    B. B、注册资本(registered capital)不低于人民币二亿元;
    C. C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
    D. D、有完善的风险管理与内部控制制度

  • [多选题]行政机关对产品质量违法行为(illegal activities)作出行政处罚后,当事人不服的,可以在接到处罚通知之日起15日内采取如下哪些办法?
  • A. 向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议
    B. 向人民法院起诉
    C. 请求检察机关审查行政处罚的合法性
    D. 请求原处理机关复议

  • [多选题]可以成为消费者争议当事人的是()。
  • A. 承受原经营者权利义务的经营者
    B. 展销会举办者及柜台出租者
    C. 虚假广告主、广告经营、发布者
    D. 受害消费者死亡的情况下,其近亲属

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