2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库高效提分每日一练(09月03日)

1. [单选题]关于二级市场的表述，不正确的是（）。

A. 主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B. 一般分为证券交易所和场外交易市场
C. 是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所

2. [单选题]按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

A. 是否有中介机构（证券承销商^{(security underwriter)}）协助
B. 发行与认购的方式
C. 对象
D. 不同发行目的

3. [单选题]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A. A.证券投资基金B.封闭式基金C.产业投资基金D.开放式基金

4. [单选题]证券市场监管的核心任务是（）。

A. 保护证券发行者^{(securities issuer)}的合法权益
B. 建立起公平、合理的市场环境
C. 为投资者提供平等的交易机会
D. 保护投资者的合法权益

5. [多选题]股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。

A. 验资证明
B. 招股说明书^(prospectus)
C. 代收股款银行的名称及地址
D. 公司章程
E. 承销机构名称^{(organization name)}及有关的协议

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