【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、公司设立登记(registration of incorporation)、强制措施(compulsory measure)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货交易法、证监会派出机构、书面报告(written report)
[单选题]下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构提交书面报告(written report)
C. 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司
D. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
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学习资料:
[单选题]期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()
A. 一年
B. 六个月
C. 三个月
D. 一个月内完成公司设立登记
[单选题]杠杆保证金交易之事业系由何者经营?()
A. 期货商
B. 杠杆交易商
C. 期货服务事业
D. 期货顾问事业
[单选题]期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以()
A. 一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
B. 三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
C. 新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾
D. 七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
[单选题]期货结算机构单一股东持股比例的限制为?()
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 没有单一股东持股比例的限制
[单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多选题]期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。
A. 规范化
B. 程序化
C. 授权分责、监督制约
D. 帐务核对相符
[单选题]期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
C. 商务部
D. 财政部
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