金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、反恐怖、反洗钱、证券公司(securities company)、基础上(basis)、证明文件(documentary evidence)、汇款人(remitter)、其他国家(other countries)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家^{(other countries)}（地区）的客户。

A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于

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[单选题]关于跨境汇款业务，以下说法正确的是（）

A. 应当登记汇款人^(remitter)的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、账户、住所等信息
B. 应当登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人^(remitter)的姓名、账户、住所等信息
C. 登记汇款人^(remitter)的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息
D. 登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人^(remitter)的姓名、住所等信息

[单选题]办理指定交易，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

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