《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融

【名词&注释】

规章制度、银行业金融机构、治安处罚(public security penalty)、暂行办法(interim procedures)、民事案件(civil case)、监管部门(supervision department)、违法违规行为、及时发现(timely discovery)、立案侦查、银监会派出机构

[单选题]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

A. A、违法违规行为
B. B、民事案件
C. C、治安处罚案件
D. D、刑事犯罪案件

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[单选题]违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为，向（）进行检举。

A. A、主任
B. B、行长
C. C、本级和上级机构
D. D、监察部

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“轮岗情况”需统计的项目有（）

A. A、柜员轮岗年限
B. B、委派会计轮岗年限
C. C、基层营业机构负责人轮岗年限
D. D、监察部负责人轮岗年限

[单选题]银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A. A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B. B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C. C、银监会
D. D、被处罚人所在地银监会

[多选题]防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。

A. A、把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。
B. B、加强对员工行为的监督，及时发现^{(timely discovery)}其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。
C. C、注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。
D. D、制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。

[多选题]银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A. A、董（理）事会成员；
B. B、监事会成员；
C. C、高级管理人员；
D. D、银行协会成员

[单选题]银行业监督管理机构应当加强法律法规及办案知识培训，提高工作人员在监管工作中发现和辨别（）的能力，避免错送、漏送，提高涉嫌犯罪案件移送工作质量。

A. A、违反行规行纪
B. B、涉嫌犯罪行为
C. C、违反规章制度
D. D、以上都对

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