【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理机构、法律依据、《公司法》(the company law)、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、派出机构(agency)、注册资本(registered capital)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》
[判断题]期货公司的注册资本(registered capital)最低限额为人民币500万元。()
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[单选题]某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易价格造成了很大影响,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。
A. A.50万元以上100万元以下
B. B.20万元以上100万元以下
C. C.10万元以上50万元以下
D. D.5万元以上500万元以下
[多选题]《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]
A. A.金融期货合约交易及其相关活动
B. B.商品期货合约交易及其相关活动
C. C.期权合约交易及其相关活动
D. D.权证交易及其相关活动
[多选题]根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。[2009年II月真题]
A. A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B. B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C. C.禁止现货交易
D. D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行
[多选题]期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A. A.变更注册资本(registered capital)
B. B.合并、分立、停业、解散或者破产
C. C.变更公司形式
D. D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
[单选题]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金(cover cost)存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,()。
A. 处以违法所得5倍罚款
B. 处以违法所得3倍罚款
C. 没收违法所得
D. 处以违法所得4倍罚款
[多选题]下列关于期货公司的表述,正确的是()。
A. 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务
B. 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构(agency)初审,国务院期货监督管理机构复审
C. 期货公司是经营期货业务的金融机构
D. 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
[多选题]下列()主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A. 期货交易所
B. 期货投资者
C. 期货公司
D. 非期货公司结算会员
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