期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、整改意见(reform advice)、有关规定(related regulations)、公司内部控制(corporate internal control)、管理状况、证监会派出机构

[多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制^{(corporate internal control)}状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

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学习资料：

[多选题]中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

A. A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B. B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D. D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

[单选题]期货公司设有独立董事的，还应当经（）独立董事同意。

A. 1/3
B. 1/2
C. 3/4
D. 全部

[单选题]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行

[单选题]首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。

A. 董事会中国证监会
B. 中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
C. 股东大会监事会
D. 中国证监会期货公司

[多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

A. 公司员工近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度

[多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司股东大会
B. 期货公司董事长
C. 期货公司董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

[多选题]中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

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