下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、基本信息(basic information)、职能部门(functional department)、现金管理(cash management)、人民银行(people ' s bank)、年度报告(annual report)、信贷管理系统(credit management system)、高级官员(top echelon)、抵押物价值、政府首脑(head of government)

[单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

A. 附属机构
B. 境外分行
C. 一级分行
D. 总行交易部门

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学习资料：

[单选题]企业开立经常项目外汇账户的，应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。

A. 外汇账户信息交互平台
B. 人民银行征信系统
C. 现金管理系统
D. 人民银行账户管理系统

[多选题]下列（）属于外国政要。

A. 政府首脑^{(head of government)}
B. 重要的政府、司法或者军事高级官员^{(top echelon)}
C. 国有企业高管
D. 政党要员

[多选题]二手房贷款主要风险点为（）。

A. 交易风险
B. 套现风险
C. 抵押物价值，房屋状况不确定风险
D. 中介机构信用风险

[单选题]下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则
B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念
C. 高层专指高级管理层
D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价

[多选题]内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）

A. 相关控制在评价期内是如何运行的
B. 相关控制是否得到了持续一致的运行
C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力
D. 能否完全规避各类风险所造成的损失

[多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

A. 合规管理部门内部
B. 合规管理部门与职能部门之间
C. 合规管理部门与银行高级管理层之间
D. 商业银行和监管机构之间

[多选题]下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

A. 计算机审计监控分析系统
B. 内控合规管理信息系统
C. 反洗钱风险监测系统
D. 运营集中监管平台及C3信贷管理系统^{(credit management system)}群

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