下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

【名词&注释】

自然人(natural person)、管理办法、内部监督(internal supervision)、不相容(incompatible)、实施细则(implementing regulations)、信贷业务(credit business)、主管部门(department in charge)、监管部门(supervision department)、优势互补原则、银行分支机构

[多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性

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学习资料：

[单选题]对于同一账户发生（）核查的，反洗钱工作主管部门^{(department in charge)}应向有关部门进行风险提示。

A. 1次
B. 2次或2次以上
C. 3次或3此以上
D. 5次或5此以上

[单选题]企业文化属于内部控制五要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督

[单选题]企业为其房产购买保险，属于：（）。

A. 不相容职务分离控制
B. 财产保护控制
C. 预算控制
D. 运营分析控制

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

[单选题]在内控合规管理信息系统中，违规点按业务分为信贷业务、资金营运等（）大类。

A. 15
B. 16
C. 17
D. 18

[多选题]关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。

A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施
B. 贯穿整个企业经营过程
C. 旨在识别并管理风险
D. 为企业实现基本目标提供合理保证

[多选题]同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询（）

A. 交易发生在二级分行及以下机构
B. 交易符合监管部门^{(supervision department)}和农业银行的定价规定
C. 通过柜面即时办理的业务
D. 单笔金额在10000元人民币以下

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

[多选题]根据《中国农业银行内部交易管理办法》，农业银行内部交易应遵守如下原则（）

A. 优势互补原则
B. 依法合规原则
C. 公平原则
D. 风险隔离原则

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