2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库终极模拟试卷264

1. [单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

2. [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

3. [单选题]只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所

4. [单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

5. [单选题]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员^{(business operation personnel)}应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A. 10
B. 20
C. 15
D. 50

6. [单选题]非公开募集基金不可以向（）推介。

A. 社会保障基金、企业年金等养老基金
B. 私募基金管理人及其从业人员
C. 慈善基金等社会公益基金
D. 一般投资机构或个人

7. [单选题]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院

8. [单选题]下述各项中（）不是政府基金监管的对象。

A. 基金机构
B. 基金从业人员
C. 基金投资者
D. 基金行业自律组织

9. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. 规范投资基金活动，防范金融风险
B. 保护投资人利益^{(investors benefits)}
C. 促进资本市场健康发展
D. 保护基金管理人利益

10. [单选题]下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员

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