在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题

【名词&注释】

发现问题、可能性(possibility)、管理办法、补救措施(remedial measure)、针对性(pertinence)、不良影响(harmful effects)、工作重点(working emphasis)、经济责任审计(economic responsibility audit)、各部门(different sectors)、一段时间(a period)

[多选题]在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。

A. 被评价机构对风险识别是否充分
B. 相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C. 补救措施的效果是否明显
D. 是否对外披露

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学习资料：

[单选题]关于合规监测，描述错误的是（）。

A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

[单选题]2013年，农业银行制定了（），巩固既有成果，明确未来一段时间^{(a period)}合规文化工作重点^{(working emphasis)}。

A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》
B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》
C. 《中国农业银行合规管理纲要》
D. 《中国农业银行合规文化建设规划》

[单选题]如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将（）作为判断整改完成的标准。

A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 贷款收回到位

[单选题]各级行、各部门^{(different sectors)}应利用（）进行整改工作信息管理。

A. ABIS
B. CMS
C. CAS
D. ICCS

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对已收工项目进行复工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[多选题]农业银行《行长授权管理办法》不适用于（）

A. 迪拜分行
B. 绩溪农银村镇银行
C. 浙江永康农银村镇银行
D. 中国农业银行（英国）有限公司

[多选题]经济责任审计^{(economic responsibility audit)}结论书内容包括（）。

A. 审计范围
B. 审计发现问题
C. 审计评价
D. 被审计人意见

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