2022对公业务的合规管理题库模拟在线题库310

1. [单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

3. [单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规绩效考核制度^{(performance evaluation system)}
D. 建立违规整改制度

4. [多选题]农业银行经营决策机构^{(decision making body)}的合规管理职责是（）。

A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价

5. [多选题]对公客户经理在工作中遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

A. 授信
B. 资信调查
C. 融资
D. 存款

6. [多选题]对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。

A. 执行首问负责制^{(first asking duty system)}
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 举止大方

7. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

8. [多选题]国家风险的基本特征是（）。

A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失

9. [多选题]风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。

A. 发现
B. 识别
C. 分析
D. 处置

10. [多选题]农业银行应确立稳健型的风险管理战略，强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾（）。理性处理业务发展与经济周期关系。

A. 适度规模
B. 适中速度
C. 风险较低
D. 良好质量

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