2022第四章证券经纪业务题库模拟考试冲刺试题314

1. [多选题]客户的保密资料包括（）

A. A．客户开户的基本情况
B. B．客户委托的有关事项
C. C．客户股东账户中库存证券种类和数量
D. D．客户资金账户中的资金余额

2. [单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A. 证券余额
B. 证券变更记录
C. 开户资料
D. 新股配售及中签

3. [单选题]（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 第三方存管
C. 客户资金存管
D. 结算资金第三方存管

4. [单选题]境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书^{(letter of attorney)}时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

5. [多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照^{(business license)}是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

6. [多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员^{(business operation personnel)}管理和科学合理的绩效考核制度
C. 建立健全证券营业部^{(security operation house)}管理制度
D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理

7. [多选题]证券公司对证券经纪业务人员^{(business operation personnel)}的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A. 客户交易量
B. 被考核人员行为的合规性
C. 服务的适当性
D. 客户投诉的情况

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