期货法律法规题库2022关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库终极模拟试卷314

1. [单选题]从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。

A. 3000
B. 6000
C. 8000
D. 9000

2. [单选题]期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A. 60％
B. 80％
C. 100％
D. 150％

3. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A. 120％
B. 130％
C. 150％
D. 160％

4. [单选题]期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。

A. 最低
B. 最高
C. 平均
D. 加权平均

5. [多选题]下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A. 研发负责人
B. 期货公司法定代表人
C. 经营管理主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
D. 财务负责人

6. [单选题]宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金^{(additional margin)}，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

A. A

7. [多选题]某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

A. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

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