2022证券交易题库证券交易综合练习题库考前点睛模拟考试232

1. [单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50

2. [多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。

A. 客户证券账户卡及复印件
B. 新的有效身份证明文件及复印件
C. 户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D. 注册登记证书及加盖公章的复印件

3. [单选题]看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）

A. A、有买入的权利
B. B、有卖出的权利
C. C、有选择是否履行期权合约的权利
D. D、有选择是否放弃履行期权合约的权利

4. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

A. A、10
B. B、15
C. C、20
D. D、25

5. [单选题]（）赋予购买者买入的权利。

A. A、看涨期权
B. B、看跌期权
C. C、美式期权
D. D、欧式期权

6. [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库。

A. A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天

7. [单选题]上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A. 1999年4月1日
B. 2000年4月1日
C. 1998年4月1日
D. 1997年4月1日

8. [单选题]下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D. 自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

9. [单选题]最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

A. 当日
B. 次日
C. 前一日
D. 前两日

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