【名词&注释】
派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、违法违规行为、造成严重后果、纪律处分(disciplinary punishment)、《期货交易管理条例》、第五十四条、公司制期货交易所
[判断题]国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。
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[单选题]在美国,杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖?()
A. 证管会
B. 商品期货管理委员会
C. 联邦储备局
D. 以上皆非
[单选题]日本期货手续费率:()
A. 固定
B. 弹性
C. 自由
D. 低
[单选题]公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?()
A. 20%~70%
B. 30%~80%
C. 40%~90%
D. 以上皆非
[单选题]连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天强麦期货价格果然暴跌,刘某平仓获利20万元。在该案例中,赵某违反了()规定。
A. 《期货交易所管理条例》第72条
B. 《期货交易所管理条例》第73条
C. 《期货交易所管理条例》第80条
D. 《期货交易所管理条例》第81条
[单选题]下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《刑法》
C. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D. 《期货公司管理办法》
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
A. 未按规定履行职责
B. 擅离职守.造成严重后果
C. 未按规定参加业务
D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
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