期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、管理和服务、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)

[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定^{(related regulations)}，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会相关派出机构

[多选题]期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D. 情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分^{(disciplinary punishment)}建议

本文链接：https://www.51bdks.net/show/4g6ro9.html