证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库模拟考试冲刺试题237

1. [单选题]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A. A．9
B. B．12
C. C．18
D. D．24

2. [单选题]2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》^{(new corporate law)}于（）起生效。

A. A．2006年12月1日
B. B．2006年1月1日
C. C．2006年5月1日
D. D．2006年1O月1日

3. [单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A. A．1
B. B．3
C. C．4
D. D．6

4. [单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

5. [单选题]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 60

6. [多选题]《证券法》的总则主要包括（）。

A. 立法的宗旨
B. 适用范围
C. 证券业与其他金融业的分业经营与管理
D. 证券业协会的自律性管理等

7. [多选题]发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。

A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 保荐人

8. [多选题]证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。

A. 被投诉者和投诉者基本情况
B. 投诉事实
C. 调查核实情况
D. 处理结果^{(processing results)}

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