2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考前模拟考试117

1. [单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

2. [单选题]投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

A. 北美的证券分析师组织
B. 欧洲证券分析师的协会组织
C. 亚洲证券分析师的协会组织
D. 拉丁美洲证券分析师公会

3. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

4. [多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

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