《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数

【名词&注释】

财务状况(financial situation)、市场监管(market supervision)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、发行股票、证券发行者(securities issuer)、有关主管机关(interested administration)、还本付息(loan and interest payment)、基金发起人(fund sponsor)

[单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%

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学习资料：

[多选题]股票市场具有的功能有（）。

A. 积聚资本
B. 调整经济结构
C. 转让资本
D. 赋予股票价格
E. 转化资本

[多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

A. 新建
B. 扩建
C. 改造
D. 开发
E. 翻修

[单选题]包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。

A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 流动性风险

[单选题]资本市场的派生功能是（）。

A. A.产权功能B.促进体制创新C.融资功能D.优化资源配置

[单选题]按（）划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。

A. 债券有无担保
B. 还本付息^{(loan and interest payment)}的期限
C. 是否记名
D. 债券票面利率

[单选题]证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。

A. 基金发起人^{(fund sponsor)}
B. 基金管理人
C. 基金销售代理人
D. 基金份额持有人

[单选题]证券市场监管的核心任务是（）。

A. 保护证券发行者^{(securities issuer)}的合法权益
B. 建立起公平、合理的市场环境
C. 为投资者提供平等的交易机会
D. 保护投资者的合法权益

[多选题]产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。

A. 法人作为发起人，须具备3年以上产业投资或相关业务经验
B. 在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关^{(interested administration)}或者司法机构的重大处罚
C. 除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于1亿元人民币
D. 自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于500万元人民币
E. 自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元人民币

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