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期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重

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    期货市场(futures market)、特殊关系(special relationship)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、收取手续费、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)、恪尽职守

  • [单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在()不能再次申请从业人员资格。

  • A. 1年内
    B. 6个月内
    C. 3年内或永久性
    D. 永久性

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  • 学习资料:
  • [单选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分(disciplinary punishment),暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
  • A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
    B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
    C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
    D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

  • [单选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
  • A. 诚实守信
    B. 保守秘密
    C. 合规职业
    D. 勤勉尽责

  • [单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
  • A. 3年内
    B. 6个月至12个月
    C. 3年内或永久性
    D. 永久性

  • [多选题]下列行为中,属于不正当竞争行为的有()。
  • A. 自我夸大地进行宣传
    B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
    C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
    D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  • [多选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
  • A. 高度负责
    B. 诚实守信
    C. 恪尽职守
    D. 勤勉尽责

  • [单选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
  • A. B

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