期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试库127

1. [单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格

2. [单选题]证券公司未经许可^{(without permission)}擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

3. [单选题]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。

A. 分级管理
B. 各自管理
C. 外包管理
D. 统一管理

4. [多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。

A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施

5. [多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

6. [多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

A. 现场检查
B. 年度检查
C. 专项检查
D. 非现场检查

7. [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A

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