证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合

【名词&注释】

流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、资本金(capital)、期货交易(futures trading)、业务人员(business operation personnel)、第六条、共担风险(share risks)、合法经营(lawful operation)、符合规定(conforming to prescribed)

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

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[单选题]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A. 合规、审慎经营
B. 公平、合规
C. 审慎、公开
D. 平等、合法经营^{(lawful operation)}

[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A

[多选题]A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）

A. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B. 不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险^{(share risks)}承诺

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