证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的

【名词&注释】

法律责任、流动性(fluidity)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、成长性(growth phrase)、限定性(limit the sex)、情节严重(gravity of the circumstances)、有关规定(related regulations)、客户资料(customer information)、《实施细则》

[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料^{(customer information)}，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．20

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[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

A. A．10%
B. B．15%
C. C．20%
D. D．25%

[多选题]证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定^{(related regulations)}，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重^{(gravity of the circumstances)}的，依法取消其资产管理业务资格。

A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B. 通过固定交易单元进行交易
C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D. 超出投资范围和比例进行投资

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