第八章融资融券业务题库2022免费模拟考试题107

1. [多选题]作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

A. 深证新指数
B. 深证100指数
C. 深证综合指数
D. 中小板指数

2. [多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件^{(authenticity of identity cards)}和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料^{(application material)}的审查要点与程序

3. [单选题]某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. A.200B.150C.100D.400

4. [单选题]“融资”是指客户向证券公司借入什么（）？

A. 基金
B. 债券
C. 股票
D. 资金

5. [多选题]以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）

A. A、开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
B. B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C. C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D. D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

6. [单选题]客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）

A. A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票
B. B：现金红利和利息归公司所有
C. C：股票红利和无偿派发权证归客户所有
D. D：股票红利和无偿派发权证归公司所有

7. [单选题]融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

A. 投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B. 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
C. 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
D. 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

8. [单选题]客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

A. 因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度^{(line of credit)}
B. 客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
C. 资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
D. 其他三项都包括

9. [单选题]融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

A. A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B. B、以上答案均正确
C. C、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/496q3j.html