第一章证券经营机构的投资银行业务题库2022考前模拟考试107

1. [单选题]凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

2. [单选题]欧盟成员国^{(eu member states)}财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

A. 泛欧经济监管改革
B. 泛欧金融监管改革
C. 欧洲经济监管改革
D. 欧洲金融监管改革

3. [单选题]保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告^{(written report)}，由中国证监会予以变更登记。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

4. [单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A. 发行信息
B. 交易信息
C. 内幕信息
D. 敏感信息

5. [多选题]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

6. [多选题]证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 营利性
B. 合规性
C. 正常性
D. 安全性

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