反洗钱考试题库2022金融机构反洗钱题库终极模考试题107

1. [单选题]我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）

A. A．反洗钱义务法
B. B．反洗钱预防法
C. C．反洗钱专门法
D. D．反洗钱行为法

2. [单选题]当前我国反洗钱的被监管主体是（）

A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构

3. [单选题]对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）

A. A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B.违反保密规定，泄露有关信息的C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的D.拒绝提供调查材料

4. [单选题]对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销其经营许可证
D. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

5. [多选题]金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）

A. 合法审慎原则
B. 保密原则
C. 与司法机关行政机关全面合作的原则
D. 安全原则

6. [多选题]为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A. 客户身份识别
B. 客户身份资料
C. 交易记录保存
D. 业务操作

7. [单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。

A. 风险
B. 客户
C. VIP
D. 服务

8. [单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是（）。

A. 5个工作日内，含5个工作日
B. 10个工作日内，含10个工作日
C. 15个工作日内，含15个工作日
D. 20个工作日内，含20个工作日

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