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证券交易题库2022第七章资产管理业务题库考试试题试卷(7AB)

来源: 必典考网    发布:2022-10-14     [手机版]    
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必典考网发布证券交易题库2022第七章资产管理业务题库考试试题试卷(7AB),更多第七章资产管理业务题库的考试试题请访问必典考网证券交易题库频道。

1. [单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

A. 10
B. 20
C. 1
D. 5


2. [多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理(centralized united management and contr),建立严格的业务隔离制度,主要包括()。

A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


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