第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022晋升职称在线题库(10月22日)

1. [单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

A. 遵纪守法
B. 谨慎客观
C. 勤勉尽职
D. 公正公平

2. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

3. [多选题]依据《证券法》^{(securities law)}的规定，对证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问^{(financial adviser)}机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为

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