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2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库人机对话每日一练(10月01日)

来源: 必典考网    发布:2022-10-01     [手机版]    
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必典考网发布2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库人机对话每日一练(10月01日),更多第七章证券中介机构题库的每日一练请访问必典考网证券市场基础知识题库频道。

1. [多选题]证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度(fundamental systems),主要包括()。

A. 客户交易结算资金的第三方存管制度
B. 新的国债回购交易制度
C. 对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D. 对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度


2. [多选题]证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。

A. 融券专用的证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户


3. [多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。

A. 中国证监会(china securities regulatory commission)依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
C. 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
D. 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司


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