期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、违法违规行为、金融期货交易所、纪律处分(disciplinary punishment)、中国证券业(chinese industry of securities)、《期货交易管理条例》

[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

A. 中金所、中期协
B. 中国证监会、中期协
C. 中国证监会、中金所
D. 中国证监会及其派出机构

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学习资料：

[单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

[单选题]（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院

[单选题]股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 适当的投资者
B. 基金公司
C. 机构投资者
D. 自然人投资者

[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

[多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

A. 中国证监会
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会

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