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开展检查工作进行业务抽样时可关注()。

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  • 【名词&注释】

    发现问题、重要性(importance)、经济责任审计(economic responsibility audit)、不相容职务(incompatible positions)、监管部门(supervision department)、数据量(data quantity)、全面性原则(totality principle)、不正常、检查工作(inspection work)

  • [多选题]开展检查工作(inspection work)进行业务抽样时可关注()。

  • A. 外部监管部门重点关注的业务
    B. 一定时期内重点推进,政策调整变化较大的业务
    C. 新发生不良或风险的业务
    D. 信访举报反映的存在不正常情况的业务

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  • 学习资料:
  • [单选题]对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是:()。
  • A. 全面性原则(totality principle)
    B. 成本效益原则
    C. 制衡性原则
    D. 重要性原则

  • [单选题]通过()收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。
  • A. 系统
    B. 计算
    C. 查询
    D. 监盘

  • [单选题]以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是()。
  • A. 具有很强的决策能力
    B. 具有较强的决策能力
    C. 具有良好的决策能力
    D. 具有决策能力

  • [单选题]违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果(),则可视为问题完成整改。
  • A. 行为纠正到位和风险控制到位
    B. 风险控制到位和责任追究到位
    C. 行为纠正到位和责任追究到位
    D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

  • [单选题]在内控合规管理信息系统中,内外规制度是按()拆分存储。
  • A. 条款
    B. 章节
    C. 段落
    D. 以上都不对

  • [多选题]开展检查工作(inspection work)进行抽样时可关注的人员包括()。
  • A. 与客户有大额资金往来的人员
    B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
    C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
    D. 长期没有进行岗位轮换的人员

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